云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司j9游会真人游戏第一品牌分公司
2021年度供应链尽职调查报告
一、公司信息
云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司j9游会真人游戏第一品牌分公司（以下简称公司），公司成立于2018年10月，属云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司下属分公司公司，CID002180。位于云南省红河州蒙自经济技术开发区5号路旁。
二、RMAP 评估总结
公司于2021年11月8-9日接受了由RMI委派的第三方审核公司进行的RMAP现场审核（涵盖2020年9月25日起至2021年9月24日），并于2022年3月19日通过RMAP的审核。
详细信息见RMI官网http://www.responsiblemineralsinitiative.org/。
三、公司供应链政策
云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司一直严格遵从《中国矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》（以下简称《中国指南》和《OECD指南》），并按指南要求制定供应链政策，政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向利益相关方（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站www.58fhc.com查阅。
四、公司管理体系
云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司成立供应尽责管理工作组，由公司总经理担任组长，副组长由公司副总担任，工作组成员包括市场运营、审计法务等相关职能部门及j9游会真人游戏第一品牌分公司、采购单位等。公司按照云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司编制的《负责任采购管理手册》，恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
——公司出台了《j9游会真人游戏第一品牌分公司负责任采购内控体系运行管理办法》，成立供应链尽责管理工作组负责监督负责任矿物供应链管理和风险管理的设计和实施。
——公司已任命负责任矿物供应链管理经理（管理者代表）协调相关部门（包括采购、生产、销售等）的工作，确保各部门恪尽职守，执行负责任矿物供应链管理并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
——公司在负责任采购体系运行管理领导小组下成立了风险评估委员会，负责定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商按照示警信号进行评估，发现示警信号，对示警信号进行调查并下达处理意见。
——公司按照负责任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部门的主要人员至少开展一次供应链尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
——公司已面向上游供应商进行了培训，传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。
——云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司建立了负责任矿物供应链申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息。电子邮箱地址：Appeal@ytc.cn 或 YT_RMI@163.com。
——记录保留：公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年。
公司积极与供应链上下游及各相关方保持沟通，以学习了解负责任采购的最新动态与先进实践。
公司积极参与RMI、CCCMC、ITA等相关机构组织的关于负责任采购的培训；公司内部通过线上、线下集中学习等方式，开展了多次包括高级管理层在内专题培训、业务人员操作手册培训等，使他们充分了解《OECD指南》以及负责任矿物采购和供应链透明度的要求。
五、风险识别（所有来源）
第一、公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险，制定了识别受冲突影响或高风险地区（CAHRA）的程序。程序包括使用的资源、确定CAHRA地区的标准以及更新和评估的频率。
第二、公司建立了风险识别评估和管理办法，公司设立了一套了解供应商(KYS)流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险的信息。我们的所有供应商今年已完成并交回KYS表格。公司由下设的原料采购风险评估委员会对涉及的锡原料采购供应链进行了风险评估，并有专业性团队进行全过程的风险控制，公司的风险评估委员会与采购团队一起审查收集的汇总信息，并进行风险评估，发布《低风险采购区域名单》《高风险采购区域名单》《供应商黑名单》。对目前公司采购到的各供应链进行了认真评估，在本报告期间，没有发现与所提交的KYS表格相关的示警信号。
第三、公司依据《j9游会真人游戏第一品牌分公司原料供应商信用管理办法》，完成了年度供应商的信用管理评价，建立和完善客户管理清单。要求提供每个合同的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。
第四、在本报告涵盖的时间段内上级公司未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。
六、风险降低（仅高风险采购）
针对高风险供应链评估结果，公司要求锡原料采购部门及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：
（一）向j9游会真人游戏第一品牌股份高级管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息、实际和潜在风险。
（二）按公司的供应链政策风险管理策略，制定和实施风险管理计划。对存在的风险要制定和实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。风险降低策略包括：在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易、在不断降低风险的同时暂时中止贸易、在风险降低措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
（三）持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。
（四）对于每笔来自高风险地区的交易，公司采用以下计划来评估风险：仅与提供的矿物来源于广泛认可的上游保证机制的供应商合作。对于每个高风险采购供应链，通过搜集每条供应链的监管文件，识别供应链上的每个关键节点。
（五）积极参加认可的上游保证机制——iTSCi国际锡供应链倡议，参与锡原料的追溯验证。
（六）2021年，公司进一步强化供应链的风险管理举措，建立高层工作机制，制定供应链风险识别和缓解工作规划，收集整理风险信息，并基于收集到的风险信息进行初步风险评估。按工作计划圆满完成阶段性工作，得到高层工作机制的一致认定。
（七）在中国五矿化工进出口商会（CCCMC）和合作伙伴的支持下，公司多次组织专题培训活动，加强内部能力的建设，带动同行业以及供应链企业供应链尽责管理能力同步提升。
云南j9游会真人游戏第一品牌股份有限公司j9游会真人游戏第一品牌分公司
2022年3月21日
